トータス情報センター

行政処分などについて

2019.09.06

村山一憲に対する行政処分について

令和元年9月6日 引用 関東財務局   1.村山一憲(東京都港区、適格機関投資家等特例業務届出者。金融商品取引業の登録はない。以下「本件特例業者」という。)に対する検査の結果、以下の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた(令和元年8月30日付)。   1)関 …

2019.08.09

東郷証券株式会社に対する行政処分について

令和元年8月9日 引用 関東財務局   1. 東郷証券株式会社(本店:東京都港区、法人番号3011101037679)(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反の事実が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた。(令和元年8月2日付)   ○ 顧客に対 …

2019.07.31

株式会社D.U.corporation及びその役員1名による金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令について

令和元年7月31日 引用 証券取引等監視委員会   証券取引等監視委員会が、令和元年6月26日に行った株式会社D.U.corporation(名古屋市千種区、法人番号2260001023897、代表取締役 増本範子(ますもとのりこ)、資本金5万円、金融商品取引業の登録等はない。以下「当社」という。)及び当社の …

2019.06.28

東海投資助言サービス合同会社に対する行政処分について

令和元年6月28日 引用 東海財務局   1. 東海財務局長が東海投資助言サービス合同会社(名古屋市港区、法人番号9180003009260、代表社員 池田 昌弘(いけだ まさひろ、以下「池田代表」という。)、資本金300万円、常勤役職員1名、投資助言・代理業)を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業 …

2019.01.22

高齢者に「絶対損はしない」などと告げ、高額な金地金の売買契約を締結させていた株式会社I.B.Cに業務停止命令(9か月)

平成31年1月22日 引用 生活文化局   本日、東京都は、「以前、『仕事頑張ってください』と励まされた。」などと偽って高齢者宅を訪問し、将来の利益は不確実であるにもかかわらず、「絶対損しないから。」などと嘘を告げて、高額な金地金の売買契約を締結させていた事業者に対し、特定商取引に関する法律に基づき、9か月の …

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