トータス情報センター

行政処分などについて

2019.12.13

堀田勝己(トレードマスターラボ)に対する行政処分について

令和元年12月13日 引用 近畿財務局   1.堀田勝己(トレードマスターラボ)(大阪市淀川区、投資助言・代理業者。以下「当者」という。)に対する検査の結果、以下の問題が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた(令和元年12月6日付)。 〇無登録業者に対する名義貸し 堀田勝己 …

2020.09.23

ジャパンライフ元会長ら逮捕 詐欺容疑、被害2100億円か―磁気治療器の預託商法

令和2年9月18日 引用 時事ドットコム   磁気治療器などの預託商法を展開し、破産した「ジャパンライフ」(東京)が債務超過を隠して顧客と契約した事件で、配当の見込みがないのに勧誘し契約金をだまし取ったとして、警視庁や愛知、福島両県警など6都県警の合同捜査本部は18日、詐欺容疑で、元同社会長の山口隆祥容疑者( …

2019.12.04

ニュース証券株式会社に対する行政処分について

令和元年12月4日 引用 関東財務局   1. ニュース証券株式会社(本店:東京都渋谷区、法人番号1011001036691)(以下「当社」という。)に対する検査の結果、以下の法令違反の事実が認められたことから、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われた(令和元年11月26日付)。   …

2019.11.07

「超簡単『スマホで錬金術』」、「検索=報酬を実現した画期的なシステム」などとうたい、多額の金銭を支払わせる事業者【 株式会社WAVE 】に関する注意喚起

令和元年11月7日 引用 消費者庁   令和元年6月以降、「超簡単『スマホで錬金術』」、「検索=報酬を実現した画期的なシステム」などとうたい、多額の金銭を消費者に支払わせる事業者に関する相談が、各地の消費生活センター等に数多く寄せられています。 消費者庁が調査を行ったところ、株式会社WAVE(以下「WAVE」 …

2019.10.17

IFP Tokyo株式会社及びその役員1名による金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令について

令和元年10月17日 引用 証券取引等監視委員会   証券取引等監視委員会が、令和元年7月30日に行ったIFP Tokyo株式会社(東京都港区、法人番号8010001174066、代表取締役 堀越健太(ほりこしけんた)、資本金300万円、金融商品取引業の登録等はない。以下「当社」という。)及び当社の代表取締役 …

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